作为社会主义者的爱因斯坦

为什么要社会主义？

尽管曾以“极端的社会主义者”自居，但爱因斯坦又反对无产阶级专政，称自己的“政治理想是民主主义”。总体来看，他的社会主义思想是较温和的，基于基本的社会认知和人道主义理想的、带有空想和社会民主主义色彩的。就其来源来说，主要有两个方面：一是事实层面，科学技术发展对社会联合提出的要求和资本主义生产方式的固有弊端；二是价值层面，即出于伦理道德的要求，出于个人同社会目标相统一的需要。

他于1949年写给美国左翼杂志《每月评论》的文章《为什么要社会主义？》比较完整地反映了他晚年对资本主义和社会主义的见解。

在该文中，爱因斯坦指出个人同社会的分离、对立构成了“我们时代的危机的本质”，并剖析其根源在于资本主义的经济无政府状态和生产资料的私有制：

【“照我的见解，今天存在着的资本主义社会里经济的无政府状态是这种祸害的真正根源。我们看到在我们面前一个庞大的工商业界，它的成员彼此在不断地拼命剥夺他们集体劳动的果实，这种剥夺不是通过暴力，整个来说，而是严格按照法定的条例去进行的。在这方面，重要的在于认识到生产手段——那就是生产消费资料以及附加的生产资料所必须的全部生产能力——可以合法地是，而是大部分已经是个人的私有财产。”】

此后，他分析了“生产手段的占有者”即资本家对工人的剥削方式：“在劳动合同是‘自由’的情况下，决定工人的收入的，不是他所生产的商品的实际价值，而是他生活的最低需要，以及资本家对劳动力的需求同就业竞争的工人数目的关系。”这就触及到了剩余价值理论所揭示的剥削和资本积累的秘密。

他还谈到私人资本集中的政治后果，“这些发展的结果造成私人资本的寡头统治，它的巨大权力甚至连民主组织起来的国家也无法有效地加以控制。”资本家影响着政党，控制着各个知识来源，如媒体和教育机构，从而隔离了选民与立法机关，控制着公民的思想和行动，使得民主成为虚设。

经济方面，资本主义的“经营生产是为了利润，而不是为了使用”，从而形成生产与消费的固有矛盾，造成经常性的失业威胁和周期性的经济危机。“无限制的竞争导致劳动力的莫大浪费，也导致个人社会意识的消沉。”

鉴于以上不可克服的弊端，爱因斯坦郑重地指出：

【“我深信，要消灭这些严重祸害，只有一条道路，那就是建立社会主义经济，同时配上一套以社会目标为方向的教育制度。在这样一种经济制度里，生产手段归社会本身所有，并且有计划地加以利用。计划经济按社会的需要而调整生产，它应当把工作分配给一切能工作的人，无论男女老幼，都能生活。对个人的教育，除了要发挥他本人天赋的才能，还应当努力发展他对整个人类的责任感，以替代我们目前这个社会中对权力和名利的赞扬。”】

在其他文章和谈话中，爱因斯坦也多次提到科技发展使得人与人之间的联系加强，必须加强合作，包括超越国家界限的国际合作。他认为科技事业的进步并不主要在于科研经费的投入，而更在于研究热情和同志式的友好合作；他还认为科学界应该向工人学习，建立自己的组织。同时，他认识到科技本身只是工具，并不提供目的和价值，因而要合理地利用科技为人类造福，就需要有社会制度和社会责任的约束，而在资本主义的无序生产和竞争之下，对科技的利用很成问题。这些也是导向社会主义合理性的现实因素。

在伦理价值层面，爱因斯坦一贯主张个人与社会相统一，个人只有在社会中，在同他人的合作中，在为人类服务中，才能实现自己的价值。他说：

【“一个人的真正价值首先决定于他在什么程度上和在什么意义上从自我解放出来。”】

在《社会和个人》一文中，他写道：

【“几乎我们全部的行动和愿望都同别人的存在密切联系在一起。……个人之所以成为个人，以及他的生存之所以有意义，与其说是靠着他个人的力量，不如说是由于他是伟大人类社会中的一个成员，从生到死，社会都支配着他的物质生活和精神生活。”】

在《我的世界观》一文中，他说：

【“人是为别人而生存的……我每天上百次地提醒自己：我的精神生活和物质生活都依靠着别人（包括生者和死者）的劳动，我必须尽力以同样的分量来报偿我所领受了的和至今还在领受着的东西。”】

正是这种朴素而真挚的“人人为我，我为人人”的价值倾向，使得爱因斯坦同资产阶级和一些知识精英所持的个人主义、自由主义无缘，而更易于倾向社会主义；这也是为什么他始终怀有极其强烈的社会责任感，始终对人类社会的前途命运抱以热忱的关怀。他直陈自私和冷漠的危害，多次在不同场合强调个人与社会的统一性，告诫年轻人要珍惜一代代人辛勤劳动所积累的文明成果，并报之以应尽的义务。他本人也为受到过分的赞扬和崇敬感到不安，认为自己的工作是建立在前人的探索和同时代人的帮助之上的；他追求一种简单朴素的个人生活，鄙视过度的财富占有，认为“金钱只能唤起自私自利之心”，他与享乐、占有、自私自利、低级趣味断然无缘。

正因为爱因斯坦的社会主义思想带有很大的伦理道德色彩，因此也时常带有一些空想的、理想化的色彩，正如他在战争与和平问题上也往往有天真的、不切实际的看法和主张。例如，他对无产阶级专政加以否定，认为是用一种暴力取代另一种暴力，幻想阶级调和；他虽然声称“尊敬列宁”，但主要是从道德理想的角度加以肯定，同时却“并不认为他的方法是切合实际的”，而在德国1918年革命后则对准备搞立宪选举的社会民主党领袖予以“全心全意的拥护”，因为“他们是尊重民主的理想的”——实际上德国社会民主党很快背叛了革命，同资产阶级和旧地主合流，镇压人民群众和左翼党派，为纳粹上台大开方便之门。爱因斯坦早年在瑞士求学期间曾受到社会民主主义思潮影响，在社会党取得权力后又被他们召开制宪会议的民主假象所蒙蔽，误以为靠立宪选举就能超越党派集团的利益，“消除一切对新暴政的恐惧”，从而和平实现人民民主的理想。但现实却很快走向了反面。

爱因斯坦对人民群众的看法往往是悲观的。他把十月革命的胜利不是理解为“庶民的胜利”，而是理解为“只有坚定的少数人承担的革命才能够取得胜利”。虽然在德国1918年革命后他曾热情洋溢地表示要“甘心情愿地服从人民的意志”，认为工人士兵委员会等“是群众意志的代表机构”，应当“无条件地服从它们”，以建立真正的民主，即“人民的统治”，但在右翼社会民主党专权后又表示坚决拥护社会民主党领袖，相信他们能够领导德国人摆脱困难。他在许多场合都批评群众的非理性、仇恨、粗鲁、盲从是造成许多灾祸的原因，民主制度败坏的缘由，也是他的理想主张（如拒绝服兵役以制止战争）难以实现的障碍。这种少数精英和多数群众的二分法无疑是简单粗暴的，把自己主张的难以实现归咎于群众的落后和不配合也是无济于事的。对战争的根源，他有时归之于资本主义的弊病、资本家的利润驱使，有时又归之于人类的本性使然，对多数人的自私冲动和仇恨激情感到悲哀无望。

总之，正如他自己说的：

【“在谈到人类事务时，我的感情比起我的理智来，要更加起决定作用。”（1929年9月24日就反战问题给法国数学家阿达马的信）】

他在自然科学领域的看法基本是唯物主义的，他对自然界的客观统一规律有着痴迷的、近乎宗教的追求，坚决反对“上帝掷骰子”的不确定性原理，但同此前的许多唯物论者一样，在社会历史领域的看法则存在不少唯心的成分，对马克思主义的理解也很肤浅，认为是只注重物质而不注重人的因素。

当然，爱因斯坦是一位自然科学家，终生致力于研究最深奥最基本的科学理论，不太可能也没有必要系统地研究其他领域的专业理论。作为一位从事基础物理理论探索的科学家，能够对社会政治问题持续关注、发表看法、发出正义的呼声，已是难能可贵，尽管掺杂着谬误，却不乏真挚感情与真知灼见。例如他对经济和政治权力的集中可能造成的官僚主义、专断统治的提醒，便是很切实的告诫；在有计划的经济组织之外，还要辅以社会导向的教育引导，也是很有现实意义的见地。

爱因斯坦的社会思考，主要是从自发的感情和基本的认知出发，而不是从书本、教条出发，这就更显可贵，也才具有某种代表性。他代表了历经多灾多难的20世纪上半叶，先后经历或目睹了多个资本主义国家走向军国主义化，对资本主义民主最终丧失信心的正直知识分子的真实思考和道义上的选择——尽管两极格局造成的信息阻隔和失真，尽管西方资本主义阵营不断掀起一波又一波的反共宣传和恐吓，仍然有不少西方世界的进步知识分子正视现实，总结历次惨痛教训，深刻认识到了资本主义难以克服的顽疾和灾难性后果，在不断的犹豫彷徨中一次次把目光投向东方，投向社会主义。尽管也有疑虑，但唯其有疑虑，才显得选择之郑重和真诚，绝非轻率，也绝非受宣传鼓动，而是“过尽千帆皆不是”、大浪淘沙之后的唯一选项。正如爱因斯坦所言，社会主义也许是克服诸多灾祸的唯一道路。目前来看，全球资本主义的弊病进一步凸显，新的科技成就又将把旧有社会矛盾进一步放大，正如去年此日去世的霍金所言，“人类已经步入越来越危险的时期”，何去何从，又到了认真选择的路口。

纪念爱因斯坦，一位伟大的科学家，一个正直的、纯粹的灵魂。他的科学事业和探索精神，他对社会问题的思考，他的责任感与担当精神，都是弥足珍贵的遗产。今天，我们呼唤他的精神，重温他的思想，因为他所关心的问题，今天依然存在且愈加严峻，他所发表的观点，今天仍有启发意义。让我们以他在1931年对加州理工学院学生的一段演讲作结，聆听他至今没有过时的忠告：

【“在战争时期，应用科学给了人们相互毒害和相互残杀的手段。在和平时期，科学使我们生活匆忙和不安定。它没有使我们从必须完成的单调的劳动中得到多大程度的解放，反而使人成为机器的奴隶；人们绝大部分是一天到晚厌倦地工作着，他们在劳动中毫无乐趣，而且经常提心吊胆，唯恐失去他们一点点可怜的收入。

“你们会以为在你们面前的这个老头子是在唱不吉利的反调。可是我这样做，目的无非向你们提一点忠告。如果你们想使你们一生的工作有益于人类，那么，你们只懂得应用科学本身是不够的。关心人的本身，应当始终成为一切技术上奋斗的主要目标；关心怎样组织人的劳动和产品分配这样一些尚未解决的重大问题，用以保证我们科学思想的成果会造福于人类，而不致成为祸害。

“在你们埋头于图表和方程时，千万不要忘记这一点！”】

（注：文中爱因斯坦言论和事迹，主要采自《爱因斯坦文集》第3卷，许良英，赵中立，张宣三编译，商务印书馆，1979年10月第1版）