下一站非洲：新全球化背景下的挑战和机遇

新全球化的背景下，非洲如何才能摆脱当前贫困、落后的窘境，实现现代化梦想？

文 | 林毅夫

本文转引自林毅夫在北大博雅讲坛100期上的演讲《下一站非洲：新全球化背景下的挑战和机遇》，不代表瞭望智库观点

非洲有些地方村子里的年轻人基本都走光了

我们知道，非洲是现在世界上最贫穷的大陆，它有11亿人口。根据世界银行2015年公布的数字，43%的非洲人口生活在每天1.25美元的最低贫困线之下。非洲的贫困问题如果不解决的话，非洲人民就不能够摆脱贫困、实现跟其他国家和地区一样的现代化梦想，还可能导致非洲国家、非洲大陆社会政治的不稳定。

目前，非洲的人口非常年轻，11亿非洲人口，70%在30岁或者30岁以下，50%在20岁以下。这些人年轻力壮，但如果经济发展不起来，他们没有就业机会、没有美好的未来，他们就会对国家和社会有很多抱怨，从而造成社会的不稳定、政治的不稳定。到了那时候，非洲社会、政治不稳定影响的肯定不只非洲。

中国有一句古话，“水往低处流，人往高处走”，若非洲的贫困问题不能解决，地中海对岸的欧洲发达国家定会受到影响。在这种状况下，很多非洲的年轻人就会冒着生命危险，跨过地中海，去欧洲寻求更好的生活。想要跨过地中海，这些人又不是有钱人，可以买得起飞机票或者船票，他们只能用最原始的方式，坐一些非常破的船，迎着惊涛骇浪渡到对面的欧洲大陆去。

这个现象在非洲有些地方非常普遍，村子里的年轻人基本都走光了，想要到欧洲去。但真正能去到欧洲的人数，也不是那么多。很多人在渡去地中海的时候，遭遇到了各种危难。这些，我们在报纸上会看到很多，是人类的悲剧。

就算他们成功到达欧洲，想要融入欧洲社会也不容易，常常受到排挤和歧视，而这也同样会变成欧洲的社会问题和政治问题。

类似的事情，我们在报纸上看到很多，而最近我到非洲去，听说现在有些人不仅是想要借助原始落后的船只跨过地中海，他们甚至还想用这种方式跨过大西洋，和当年哥伦布一样，但人们坐的船比哥伦布当时坐的还落后。他们计划去美洲，先到南美，然后再从南美到美国。这个过程的艰难大家可以想象，即使能到达，要适应一个新的国家、新的社会，也不是容易的。

非洲为什么贫穷？

非洲现在是世界上最贫穷的大陆，这是事实，为什么贫穷呢？是不是非洲人不努力？当然，这是我们常有的印象，似乎非洲人到工厂里面工作，工作几天拿了工资，就去吃喝几天，没钱了再回到工厂。这种现象我不敢说没有，但想想看，当年我们刚刚改革开放的时候，我们还贫穷的时候，农民刚刚到工厂工作的时候，不同样有这种情形吗？而且不仅是非洲和中国，东亚其他经济体，韩国或者中国台湾，它们在实现现代化之前，从农业社会向工业社会转型的过程中，那些工人的素质和现在非洲没有什么两样嘛。

那是非洲人没有追求吗？我们会经常听别人说，说非洲人可以坐在树下，饿了就到树上摘果子吃。这种现象我也不能说是绝对没有，但是大多数非洲人还是跟我们一样，对自己、对家庭都有责任感。最近我常跑非洲，非洲一些办工厂的朋友跟我讲了一些故事，这些故事让我听了都非常感动。

他们工厂雇用了一些工人，早上8点钟上工，中午12点吃午饭，午饭是工厂给点补贴，在工厂旁边买；下午1点钟又开始工作，直到下午5点钟。但是他跟我讲说，有些非洲人当母亲、当父亲的，周五给他吃午餐的补贴，他会舍不得去买午餐，想要省下来。为什么省下来呢？因为家里还有孩子要上学，家里还有孩子要买书，家里还有孩子要吃饭。

我们来想想，作为一个父亲或者母亲，8点钟到工厂上班，这意味着什么？这意味着，他7点钟之前就必须出发，6点钟必须起床，6点半吃完早餐，然后到工厂工作到下午5点离开，6点钟能不能到家，那么至少有12个小时的时间，他忍饥挨饿，为的是什么呢？为的是让他的孩子有几毛钱可以买书本，可以吃饭，这样的父母能说他没追求吗？

还有人说非洲国家的人没有企业家精神，我过去也曾有这种想法。但我在世界银行当副行长的时候，第一年去到非洲一个国家，莫桑比克，去的时候当然政府会安排我到各地去考察。

有一次，我从莫桑比克首都去到一个乡下，车程两个多小时，当中经过一个农贸市场。看到农贸市场我感到很好奇，就要去农贸市场看看这里面到底卖什么东西。然后就一群人陪着我，下了车，往农贸市场走。往农贸市场走的时候，看到有一群小女孩在农贸市场外面，用一个篮子装着芒果，那些小女孩大概十多岁，长得都挺可爱的。我觉得很好奇，我就往那些小女孩那边走去，那是在农贸市场门外。

我们一群人往她们那儿走，当然就引起农贸市场门口警察的注意，警察就跟着我们了。在农贸市场外面的小女孩看到警察跟着来以后，马上拔腿就跑，带着她们的芒果。当然她们还小，跑得快的就跌倒了，满地都是芒果，小女孩捡起芒果赶快走。

那些小女孩为什么不进入农贸市场呢？后来才知道跟我们国家一样，进入农贸市场是要交钱的，那些小女孩为了省钱，冒着被警察抓的危险，从家里树上摘了几个芒果在外面卖。我看了以后就说，这些小女孩完全符合我们教科书里所讲的企业家，具有企业家精神。

什么叫具有企业家精神呢？发现市场上有什么需求、什么机会，然后组织各种材料、商品卖到市场上去，抓住获利的机会，而且敢冒风险。她们会算这个成本和效益，她们知道如果要交农贸市场的费用就赚不了钱，所以她冒着被警察抓的危险，在外面卖芒果。

从这个角度来看，我们现在非常强调的企业家精神——发现市场机会敢冒风险，组织各种生产来抓住这个机会，这些小女孩身上完全表现出来了。

所以非洲国家的人民跟任何地方的人民一样，都是有企业家精神的。企业家精神是天生的一个本能，当然，在任何大人看来，都会觉得有一些人比较有企业家精神，而有一些人企业家精神就比较低；就像有些人IQ比较高，有些人IQ比较低一样，但是具有企业家精神的人的比例在任何国家、任何社会都是一样的，非洲国家的人不会比其他国家的人笨，非洲国家具有企业家精神的人不会比其他地方的人少。

那是不是非洲国家政府不作为，造成非洲国家现在这么贫穷呢？仔细一想，其实也不是。我们知道，非洲曾是西方殖民地，第一次世界大战民族主义风起云涌，他们都在追求自己国家摆脱殖民统治，第二次世界大战的时候，他们终于实现了摆脱殖民统治，建立他们自己的国家。

在这个过程当中，很多非洲人民其实跟我们老一辈革命家一样，抛头颅、洒热血，为了他们的国家不惜牺牲生命，使他们的国家实现了独立。独立了之后也和我们一样，都希望能够实现国家的现代化，希望能够民富国强。

那么，既然跟我们有一样的追求，为什么现在还这么贫穷呢？

旧的发展思潮给非洲带来了什么

中国有一句老话，叫作“思路决定出路”。它们之所以没有实现现代化，是因为思路上有问题。思路上为什么有问题呢？这是因为非洲国家政治上摆脱了殖民统治，但是思想理念上还完全照搬西方殖民国家的理念，通常他们的目标是实现国家现代化，让人民过上跟发达国家一样富足的生活。

当然你要实现国家现代化，需要有理论指导，要有追求的目标，非洲人民就把发达国家的理论用来指导他们的实践，用发达国家的经验作为他们的参考。实际上跟中国以及其他发展中国家的知识分子一样，总是一种有参照系的心态，认为发达国家成功一定有他的道理，把这些道理学会了，拿到我们国家来用，就能够帮助我们国家实现现代化。

开始的时候，我们追求的目标是让老百姓能够过上跟发达国家一样的生活，那就把西方发达国家作为参照系——发达国家有什么，他们希望也有什么；发达国家什么能做好，他们希望和发达国家做得一样好；我们缺什么，来补发达国家有的那部分；我们什么东西做不好，希望我们能够像发达国家一样做好。

结构主义的处方失败了

我们知道发展经济学是二次世界大战以后，当时，很多殖民国家想要摆脱殖民统治，想要追求他们国家的现代化，这才从现代主流经济当中分离出来，将之变为新的现代经济学子学科。发展经济学在40年代刚刚出现时，第一波思潮我们现在叫结构主义。

什么叫结构主义？发展中国家当时希望的是能够跟发达国家一样富强，你要跟它一样富强，你的劳动生产率就要跟发达国家一样高，你的产业水平也要跟发达国家一样高。发达国家当时收入很高，实力很强，有现代化资本密集的大产业，然后看看自己的产业，只有一些原始的农业，传统的矿产资源产业，这些劳动生产率水平都很低。

因此，当时结构主义说你如果要实现国家现代化，就应该发展跟发达国家一样的现代化产业，才能提高你的劳动生产率水平和人民的收入，这个逻辑似乎非常严谨。

但事实证明，按照这种方式发展，无论是什么产业，都发展不起来，因此，结构主义认为，这是这些发展中国家传统文化等因素造成的结构性问题。他们认为，按照市场发展不起来，是因为有太多市场失灵，因此建议由国家克服市场失灵，由国家直接动用资源，配置资源，把现代化的大产业建立起来。当时的非洲国家就是这样。

当然，第二次世界大战以后，不管是社会主义国家还是非社会主义国家，都普遍推行这样的战略需求，也就是毛主席所说的希望“十年超英，十五年赶美”。

在他们国家的第一代人这种动员之下，这些非洲国家建立起现代化产业，钢铁厂、汽车厂等等，发现这些产业在国家强力支持下是可以建立起来的，但是建立起来一般效率非常低，导致经济停滞，接着危机不断，然后跟发达国家差距越来越大。

所以看发达国家有什么，你缺什么，想按照发达国家有的去建设，失败了。

新自由主义的“华盛顿共识”也失败了

到了70年代末80年代初，我们刚刚改革开放的时候，发展中国家包括非洲国家也在反思，为什么在第一代人努力和全民共同奋斗之下，跟发达国家的差距越来越大。当时的看法就认为，发展中国家之所以发展不好，是因为政府有太多干预，没有让市场发挥作用，政府干预造成扭曲，造成资源错误配置，导致寻租。

就这样，当时主流发展的经济学思想从全面的结构主义变成后来所谓的新自由主义，认为发展中国家搞不好是因为没有像发达国家那样完善的现代化市场体系。所谓完善的现代化市场体系是以私有产权为基础，价格全部由市场决定，资源全部由市场配置，政府扮演最小政府的角色，有限政府的角色，主要目的就是维持国防安全，维持稳定。这样财政上就不能够有赤字。

这样好像很有说服力，因为发展中国家确实有很多政府干预，进行资源配置，政府干预导致寻租现象非常普遍，任何人都可以选一个理论模型证明只要这样效率肯定是低的。在这种情况下，八九十年代发展中国家在所谓布雷顿森林体系的国际发展机构，包括世界银行、国际货币基金组织的建议和帮助下，以“华盛顿共识”为基础，推行改革，进行私有化、市场化、自由化，财政稳定计划。

消灭贫困是世行等国际机构的使命之一，然而这项使命完成的并不顺利。

这从一定程度上看好像很有道理，但是推行结果怎么样？推行的结果是这些发展中国家包括非洲国家原来建立的工业垮台了，然后经济崩溃了、停滞了，危机不断，而且不断出现去工业化现象，工业在经济当中所占的比重越来越少。

在八九十年代这些非洲国家和其他发展中国家一样，平均经济增长率比在结构主义的六七十年代还要低，而且发生危机的频率比六七十年代还要高。因此有些经济学家就把非洲国家和其他发展中国家的八九十年代称为“迷失的二十年”，虽然从理论上来讲很清楚，但是推行的结果效果是非常差，非常严重。

成功经济体的秘诀，是推行了“错误政策”

当然，第二次世界大战以后，大部分的发展中国家都贫穷，两百多个发展经济体当中，只有少数几个，而且是非常少数，从低收入进入到中等收入，再进入到高收入。从低收入进入到高收入的，目前在两百多个发展经济体当中有两个，一个是韩国，一个是中国台湾，中国大陆很可能在2025年变成第三个在二战以后从低收入进入到高收入的经济体。

在1960年的时候，有101个中等收入经济体，截止2008年，共有13个从中等收入进入高收入，当时有8个是西欧周边的欧洲国家，本来差距就不大，因为西欧国家一直都是工业化、现代化的高收入经济体。另外5个是日本和亚洲“四小龙”。从历史证据来看，真正能成功的经济体非常少。

我们对这些成功经济体在发展过程中的政策进行观察，发现了一个非常让人迷惑的现象。这些成功的发展经济体，不管是从发展还是转型来看，它们政策推行的时候，从当时主流的理论来看基本上是不正确的，甚至是错误的。

比如东亚这几个经济体，它们从五六十年代，当时主流的理论是结构主义，如果你要赶上发达国家，应该发展现代化的资本密集型大产业，但是东亚这些经济体，在五六十年代发展的却是传统劳动密集型小规模的轻加工业。

当时的看法是，发达国家产业水平那么高，生产率水平那么高，你发展劳动密集型小型加工业怎么能赶得上呢？

当时认为应该发展现代化加工业，要自己生产不要进口，所以当时结构主义的观点是推行进口替代战略，但是亚洲“四小龙”推行的是出口导向战略，在当时被认为是错误的。但是现在真正赶上它们的就是那些积极实行“错误政策”的发展中经济体。

然后转型的时候，80年代所有国家经济体都在转型，从政府主导的发展战略走向市场导向的这种经济体制。

在转型的时候，八九十年代普遍的看法是，由政府导向的经济体向市场经济转型，应该推行当时所谓的“休克疗法”，一次性地把政府各种干预扭曲取消掉，这样才有办法建立起现代化的市场经济体，效率才能提高，才能赶上发达国家。

当时还有一个看法，如果你在转型当中是“三心二意”，像中国推行的渐进的、双轨的转型方式的话，是最糟糕的转型方式。这会造成经济社会资源错误配置，腐败横行，导致的效果是比原来计划经济还差，这是八九十年代普遍的看法。

寻找新的发展思路

但是在转型过程当中，维持稳定和快速发展的少数经济体，包括中国、越南、柬埔寨，以及东欧国家当中表现比较好的，像波兰、斯洛文尼亚，或者前苏联国家当中表现比较好的，像乌克兰、乌兹别克斯坦，推行的是一种不彻底的改革，保留了不少干预扭曲。我觉得非常值得我们反思，为什么根据理论上看起来一清二楚的主流理论来做是不成功的，少数成功的几个经济体，它们的政策，从主流理论分析来看，却是错误的。

我们学理论的目的是“认识世界，改造世界”，如果说这个理论能够帮我们认识世界，但是导致的结果是比原来更糟的话，那学这个理论就没有什么目的了。但是那些成功的少数经济体到底有没有什么经验值得我们学习？我看了一下这些少数成功的经济体，它们倒是有一些共同的特性。

第一个共同特性是它们不是从发达国家有什么我缺什么，发达国家什么东西能做好我什么东西做不好，作为它的发展政策和转型政策的出发点，它们一般是从我有什么，根据我有的我什么东西能够做好，然后把做好的做大做强，这是一个共同的特性，不是发达国家做参照系，是你自己做参照系。

第二，它们普遍都是比较务实的，都是先我要做好，我自己要做大做强的条件非常少，我先按照毛主席所讲的“集中优势兵力打歼灭战”的方式。比如在转型的时候，如果你一下子把各种保护补贴都取消掉，那原来的体系就崩溃了。

在这种状况之下，就像中国讲的，老人老办法，新人新办法，老人继续给他一些必要的保护补贴，新人部分给你支持，让你准入，这是务实。

在发展的过程当中，发展中国家跟发达国家相比，拿发达国家做参照系可以看到处是问题。那么问题要解决，总要有时间，要有力量。但是我有的时间和力量有限，我不可能什么东西都解决好再来发展经济，而且全世界也没有说把什么东西都解决好再发展经济。因此在这种情况下，把有限的资源和有限的力量集中在一个点上先取得成功，然后再让星星之火去燎原，这是我看少数几个发展中国家或者经济体成功的共同特性。

为什么是这样的呢？这是我最近提出的新结构经济学想探讨的。当然发展的目的是提高收入水平，有一天我们希望变成高收入国家，和高收入国家有一样的收入水平。那么你的收入水平要提高，劳动力生产水平也要提高，劳动力生产水平要提高，现有技术水平必须不断创新，每个劳动者可以生产的产品更多更好，然后可以涌现新的附加价值更高的产业。我可以把资源不断从低附加值产业配置到高附加值产业，这样劳动生产率水平才能不断提高，收入水平才能不断提高。

在产业结构这样的转型当中，最早开始的是农业，逐渐进入到制造业，最后到服务业。

在这个过程当中，随着生产规模加大，市场范围拓宽，你要不断改善交通基础设施。随着现代化产业发展，机器设备需要电力，你必须提供电力的基础设施。然后现在的产业投资越来越多，你必须要有资本，每个人自己的钱不够，那你必须要有金融市场来动员资本投入到新的产业上去。随着发展你的生产价值越来越高，交换范围越来越大，交易的人不认识，所以你要跟他交易必须要写合同，合同不会自己执行，所以必须要有执法机构。这就是在经济发展过程中，生产力水平不断提高，但是硬的基础设施和软的制度安排必须不断相应完善，这是现代经济增长的本质。